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大陸10餘家基金公司涉老鼠倉 碩鼠橫行
May 11th 2014, 05:01

【大紀元2014年05月11日訊】(大紀元記者李雙報導)近期,中國大陸證卷行業「老鼠倉」風暴席捲資管行業,公募基金、保險公司、券商資管紛紛被曝「碩鼠」橫行。據悉,2013年以來,中共證監會受理涉嫌「老鼠倉」案件線索38件,案件涉及基金管理公司10餘家、保險資產管理公司2家,最高涉案金額高達10億余元。

大陸資管行業「老鼠倉」蔓延

5月9日,中共證監會再通報3起涉嫌「老鼠倉」案件。其中,光大保德信紅利基金經理錢某涉及買入金額1.03億元,獲利160餘萬元;嘉實基金、上投摩根基金經理歐某某涉及交易金額1.06億元;賬面獲利260萬元。平安資管張某某涉及交易金額達4.87億元,獲利1,500餘萬元。

日前,原海富通基金經理黃某某、原上投摩根基金經理歐某某和原華寶興業基金經理牟某某均因涉嫌老鼠倉被立案調查。另外,華夏基金也有兩名基金經理被調查,其中一名為女性基金經理羅某某。一批老鼠倉案件相繼浮出水面。

據報,2013年以來,證監會共接獲利用未公開信息交易股票線索38件,案件涉及基金管理公司10餘家,涉及保險資產管理公司2家。涉案人員的範圍也從以往的基金經理本人,擴展到上游的研究人員、(後台)交易人員、下游的托管銀行工作人員等,呈現鏈條化。

大陸基金行業已經公佈的15起老鼠倉案件中,有13起非法獲利,最高金額為1,883萬元。

此外,北京商報5月8日引述券商人士消息稱,除公募資金、保險公司外,券商資管也未能獨善其身,只是目前券商這邊還沒有明確的消息傳出,暫時還沒查出甚麼問題。

至此,公募基金、保險公司以及券商三大資管機構均已捲入此輪「老鼠倉」風暴中。

「老鼠倉」是利益驅使更是體制悲劇

分析人士認為,「老鼠倉」案件屢禁不止,一方面是因為對於掌握一定信息和資金資源的基金經理來說,通過老鼠倉獲利的勝算很高,故此為了利益鋌而走險;更為重要的是基金公司、整個資產管理行業及監管機構存在管理疏漏所導致。

《證券時報》5月10日評論文章稱,「老鼠倉」案件頻發,基金公司很難徹底置身事外。無論從公司管理制度、基金從業人員的風險控制和風險教育、以及維護基金投資人的基本利益的責任等方面,基金公司都有失職。一旦基金經理出事,基金公司的第一反應就是令其辭職,彷彿一旦辭職,基金公司就與其徹底擺脫關係。

此外,行業監管與司法責任追究脫節,落入「雷聲大、雨點小」的怪圈;同時對投資者民事賠償的司法解釋滯後,導致基民甚至股民的利益受損後索賠和維權舉步維艱。

今年3月,深圳中級法院對涉案金額超過10億元人民幣的「史上最大老鼠倉」馬樂一案,做出有期徒刑3年,緩刑5年的判決可見一斑。另一方面,迄今為止,因「老鼠倉」蒙受損失的基民索賠,尚無成功維權的案例。

相關人士呼籲,隨著越來越多「老鼠倉」的曝光,涉及的基金產品越來越廣,基民損失該如何界定?誰來補償?應當儘快設立「老鼠倉」民事賠償訴訟機制,為權益受損的投資者挽回損失。

(責任編輯:孫芸)

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本文網址: http://epochtimes.com/b5/14/5/11/n4152470.htm大陸10餘家基金公司涉老鼠倉-碩鼠橫行.html  美東時間: 2014-05-10 23:13:52 PM 【萬年曆】

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